關(guān)于開展“三重一大”決策制度貫徹落實情況效能監(jiān)察實施方案
作者：樊光中
圍繞“三重一大”決策制度貫徹落實情況進行效能監(jiān)察，具體監(jiān)察實施方案如下：
一、監(jiān)察對象
圍繞“三重一大”決策制度貫徹落實情況相關(guān)的“三重一大”決策流程。
二、效能監(jiān)察目的
通過對公司 “三重一大”決策流程全過程效能監(jiān)察，實現(xiàn)三個方面的管理目的：
1、健全、完善與改進公司 “三重一大”決策流程制度，推進決策流程化、標(biāo)準(zhǔn)化;
2、促進公司“三重一大”決策嚴(yán)格遵循集體決策原則,形成群眾參與、專家咨詢和集體決策相結(jié)合的決策機制;
3、提高科學(xué)決策水平，實現(xiàn)公司各項改革發(fā)展指標(biāo)。
三、效能監(jiān)察總體思路
在公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下，由效能監(jiān)察工作小組具體實施，上下密切配合，按效能監(jiān)察工作流程、效能監(jiān)察“四性檢查與評價模型”方法，對公司 “三重一大”決策流程進行全面效能監(jiān)察，提高科學(xué)決策水平，實現(xiàn)公司各項改革發(fā)展指標(biāo)，充分發(fā)揮效能監(jiān)察對管理的再管理、再監(jiān)督作用。
四、計劃實施時間
立項時間： 3月 25日，終結(jié)時間：9月 30日，監(jiān)察建議整改落實時間：9月 30日??10月 30日，
五、決策樣本抽樣覆蓋時間范圍
2013年1月 1日?? 8月30日。
六、監(jiān)察依據(jù)
1、《關(guān)于進一步推進國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》(中辦發(fā)[2010]第17號)。
2、公司“三重一大”決策制度貫徹實施辦法、決策流程。
2、公司2013年、生產(chǎn)經(jīng)營與管理改革責(zé)任書。
3、公司效能監(jiān)察體系文件。
4、國家法律、法規(guī)、廉潔從業(yè)各項規(guī)定要求等。
七、效能監(jiān)察范圍與內(nèi)容
1. 監(jiān)察公司“三重一大”決策制度建設(shè)的充分性，即根據(jù)中央”三重一大”決策制度，看制度措施、辦法是否健全。
2. 監(jiān)察公司“三重一大”決策活動管理過程的符合性，即抽取決策活動記錄樣本，看決策活動過程是否嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”決策制度規(guī)定。檢查內(nèi)容是：抽取一定數(shù)量的公司“三重一大”決策活動管理過程樣本，檢查實際執(zhí)行過程是否符合企業(yè)公司“三重一大”決策活動管理過程現(xiàn)有制度各項要求，分析判斷“三重一大”決策活動過程按照制度要求執(zhí)行的符合程度。
3. 監(jiān)察“三重一大”決策結(jié)果有效性，即根據(jù)公司年度生產(chǎn)經(jīng)營與管理改革目標(biāo)，看公司是否實現(xiàn)目標(biāo)。
4. 監(jiān)察“三重一大”決策管理流程制度設(shè)計的適宜性，即看“三重一大”決策管理流程制度設(shè)計是否符合中央”三重一大”決策制度總體要求，是否責(zé)任、標(biāo)準(zhǔn)明確等。檢查內(nèi)容是：企業(yè)現(xiàn)有“三重一大”決策制度規(guī)定的流程七個方面，包括(1)業(yè)務(wù)流程的管理目標(biāo);(2)業(yè)務(wù)執(zhí)行過程的工作步驟;(3)每個步驟的責(zé)任部門與責(zé)任崗位;(4)每個步驟的工作任務(wù);(5)每個步驟的工作記錄;(6)每個步驟的工作標(biāo)準(zhǔn)(工作時效標(biāo)準(zhǔn)、工作內(nèi)容完成后應(yīng)達到的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗收標(biāo)準(zhǔn));(7)每個步驟的工作方法(工作依據(jù)、組織方式、業(yè)務(wù)方法技巧)等是否符合中央”三重一大”決策制度總體要求，是否合理適宜，合理適宜的要求包括：內(nèi)控、清楚、簡潔、直觀、可操作、管用。
充分性、符合性、有效性和適宜性效能監(jiān)察內(nèi)容清單具體詳見《“三重一大”決策 效能監(jiān)察點清單》
八、監(jiān)察人員要求及原則
1、效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組成員由公司黨政主要負(fù)責(zé)人、效能監(jiān)察工作分管領(lǐng)導(dǎo)、專業(yè)業(yè)務(wù)部門和監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人組成。
2、效能監(jiān)察工作小組成員由監(jiān)察對象??“三重一大”決策業(yè)務(wù)涉及部門主管和監(jiān)察部門人員共同組成。
3、監(jiān)察對象??“三重一大”決策層人員回避直接檢查。
4、堅持實事求是、證據(jù)支撐原則。
5、效能監(jiān)察工作小組人員在進行工作前，必須經(jīng)過效能監(jiān)察“四性檢查(測試)與評價模型”方法專門培訓(xùn)。
九、組織機構(gòu)
1、各單位明確本單位的效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)置組長、副組長和組員;
2、各單位成立專門的效能監(jiān)察工作小組，設(shè)置組長、副組長和組員;
十、小組分工
1、效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組：負(fù)責(zé)效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)工作、定期聽取效能監(jiān)察進展情況，并核準(zhǔn)監(jiān)察建議、決定與報告。
2、效能監(jiān)察工作小組：編寫和執(zhí)行效能監(jiān)察方案，編寫建議、決定與監(jiān)察報告。
十一、抽樣與方法
以2013年和8月30日前的“三重一大”決策事件作為效能監(jiān)察樣本抽取來源，采用統(tǒng)計抽樣方法獲得決策樣本，檢查測試方法主要采用詢問法與審閱法，按照效能監(jiān)察“四性檢查與評價”方法進行。
十二、附件
1、《公司“三重一大”決策制度落實情況效能監(jiān)察內(nèi)容清單》
2、效能監(jiān)察文件依據(jù)采集清單表(各單位自行填寫)
3、效能監(jiān)察實施節(jié)點控制計劃(各單位自行填寫)
4、效能監(jiān)察“四性檢查與評價”日程安排計劃(各單位自行填寫)
