1、下列各項(xiàng)中，屬于不得收購(gòu)上市公司股份的情形是()。
A.收購(gòu)人甲公司當(dāng)年凈利潤(rùn)比上一個(gè)年度下降30%
B.收購(gòu)人乙公司在過(guò)去1年中因有重大違法行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰
C.收購(gòu)人丙公司已經(jīng)擁有被收購(gòu)公司20%的股份，打算繼續(xù)收購(gòu)
D.收購(gòu)人丁某曾經(jīng)擔(dān)任某股份有限公司董事長(zhǎng)，因不可抗力原因，該股份有限公司已在4年前破產(chǎn)
【答案】B
【解析】本題考核點(diǎn)是上市公司收購(gòu)。收購(gòu)人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為，不得收購(gòu)上市公司。
2、根據(jù)我國(guó)證券法律制度的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限為( )。
A.10日-30日
B.15日-45日
C.30日-45日
D.30日-60日
【答案】D
【解析】本題考核收購(gòu)要約的期限。收購(gòu)要約的期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。
3、根據(jù)規(guī)定，下列情形中可以收購(gòu)上市公司的是()。
A.張某欠銀行借款100萬(wàn)元，在2005年1月1日到期至今未清償
B.甲公司在2007年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為
C.現(xiàn)年14周歲的李某
D.劉某因貪被判處刑罰3年，執(zhí)行期滿已6年
【答案】D
【解析】本題考核點(diǎn)是上市公司的收購(gòu)人資格。有下列情形之一的，不得收購(gòu)上市公司：收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài);收購(gòu)人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為;收購(gòu)人最近3年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為;收購(gòu)人為自然人的，存在《公司法》第一百四十七條規(guī)定情形(即不得擔(dān)任公司的董事.監(jiān)事.高級(jí)管理人員的規(guī)定);法律.行政法規(guī)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不得收購(gòu)上市公司的其他情形。
4、收購(gòu)人采取要約方式收購(gòu)上市公司股份的，在公告要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)之前，擬自行取消收購(gòu)計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出取消收購(gòu)計(jì)劃的申請(qǐng)及原因說(shuō)明，并予公告;自公告之日起( )內(nèi)，該收購(gòu)人不得再次對(duì)同一上市公司進(jìn)行收購(gòu)。
A.6個(gè)月
B.12個(gè)月
C.10個(gè)月
D.5個(gè)月
【答案】B
【解析】本題考核收購(gòu)人收購(gòu)計(jì)劃的取消。根據(jù)規(guī)定，收購(gòu)人采取要約方式收購(gòu)上市公司股份的，在公告要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)之前，擬自行取消收購(gòu)計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出取消收購(gòu)計(jì)劃的申請(qǐng)及原因說(shuō)明，并予公告;自公告之日起“12個(gè)月”內(nèi)，該收購(gòu)人不得再次對(duì)同一上市公司進(jìn)行收購(gòu)。
5、某證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍為：證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易.證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);證券自營(yíng);證券承銷與保薦。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，該證券公司的注冊(cè)資本最低限額為( )。
A.1000萬(wàn)元
B.5000萬(wàn)元
C.1億元
D.5億元
【答案】D
【解析】本題考核證券公司注冊(cè)資本的規(guī)定。由于該證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，因此注冊(cè)資本最低限額為5億元。
6、某投資者發(fā)出部分要約，擬收購(gòu)A上市公司3000萬(wàn)股的股份，如果預(yù)受要約股份為6000萬(wàn)股，其中B股東預(yù)受要約股份為100萬(wàn)股。收購(gòu)期限屆滿，該投資者應(yīng)收購(gòu)B股東的股份數(shù)額是( )。
A.30萬(wàn)股
B.50萬(wàn)股
C.75萬(wàn)股
D.100萬(wàn)股
【答案】B
【解析】本題考核點(diǎn)是上市公司要約收購(gòu)。預(yù)受要約股份的數(shù)量超過(guò)預(yù)定收購(gòu)數(shù)量時(shí)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按照同等比例收購(gòu)預(yù)受要約的股份。3000÷6000×100=50萬(wàn)股。
7、投資者及其一致行動(dòng)人雖然不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的一定比例，應(yīng)當(dāng)編制簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。根據(jù)規(guī)定，該一定的比例是()。
A.達(dá)到5%，但未達(dá)到10%
B.達(dá)到5%，但未達(dá)到20%
C.達(dá)到10%，但未達(dá)到20%
D.達(dá)到10%，但未達(dá)到30%
【答案】B
【解析】本題考核簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)的編制情形。根據(jù)規(guī)定，投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的5%，但未達(dá)到的20%，應(yīng)當(dāng)編制簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。
8、根據(jù)規(guī)定，企業(yè)破產(chǎn)界限的實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)是()。
A.企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理不善
B.企業(yè)無(wú)法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)
C.企業(yè)嚴(yán)重虧損
D.企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)
【答案】D
【解析】本題考核點(diǎn)是破產(chǎn)界限。破產(chǎn)界限的實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)是企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，通常簡(jiǎn)稱為不能清償。
9、根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，對(duì)企業(yè)破產(chǎn)案件實(shí)施管轄權(quán)的法院是( )。
A.債務(wù)人住所地法院
B.申請(qǐng)人住所地法院
C.企業(yè)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)所在地法院
D.債權(quán)人和債務(wù)人協(xié)議選擇的法院
【答案】A
【解析】本題考核點(diǎn)是破產(chǎn)案件的管轄。企業(yè)破產(chǎn)案件由債務(wù)人住所地人民法院管轄。債務(wù)人住所地是指企業(yè)主要辦事機(jī)構(gòu)所在地。
10、下列各項(xiàng)中，根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法律制度的有關(guān)規(guī)定，對(duì)企業(yè)破產(chǎn)有管轄權(quán)的是( )。
A.標(biāo)的物所在地人民法院
B.債權(quán)人所在地人民法院
C.破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)所在地人民法院
D.債務(wù)人住所地人民法院
【答案】D
【解析】本題考核企業(yè)破產(chǎn)的管轄權(quán)。根據(jù)《破產(chǎn)法》的規(guī)定，企業(yè)破產(chǎn)案件由債務(wù)人住所地人民法院管轄。
